Por Jean Eaglesham, Liz Rappaport y Margaret Cokker
Los reguladores de valores de Estados Unidos analizan si Goldman Sachs Group Inc. y otras firmas financieras podrían haber violado leyes de soborno en sus negocios con el fondo de soberano de Libia, según personas al tanto del asunto.
Abogados que se ocupan del cumplimiento de la ley en la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC, por sus siglas en inglés) revisan documentos que detallan las relaciones de la firma con la Autoridad de Inversión de Libia, controlada por el coronel Muamar Gadafi, indicaron estas personas.
Entre otras cosas, los funcionarios de la SEC están interesados en una tarifa de US$50 millones que Goldman inicialmente acordó pagarle al fondo soberano libio como parte de una propuesta de la empresa de Nueva York para ayudar al fondo a recuperar pérdidas, según estas personas. La Autoridad de Inversión de Libia le hubiera transferido el pago de US$50 millones a un asesor externo, informó el mes pasado The Wall Street Journal.
Ese asesor externo, Palladyne International Asset Management BV, en ese momento era dirigido por el hijo político del director de la petrolera estatal libia.
El pago de US$50 millones nunca se realizó, porque las discusiones entre Goldman y el fondo de riqueza soberana se estancaron antes de que estallara la violencia en Libia en febrero, según personas al tanto del asunto.
Pero el hecho de que el pago no se hiciera no lo deja la margen de la ley anticorrupción de EE.UU., conocida como la Ley de Prácticas Extranjeras Corruptas. La ley prohíbe que empresas estadounidenses ofrezcan o paguen sobornos a funcionarios de gobiernos extranjeros o empleados de empresas estatales. Las restricciones incluyen a personas que trabajan para fondos de riqueza soberana.
"Tenemos confianza en que nada que hayamos hecho o propuesto fue o podría haber constituido una violación de cualquier regla o regulación", afirmó Lucas van Praag, un vocero de Goldman. "Conservamos la asesoría externa, como es nuestro procedimiento normal para cualquier transacción, para asegurar que cumplíamos con todas las reglas aplicables". Un vocero de la SEC prefirió no hacer comentarios. El interés de la agencia en documentos relacionados con Libia no necesariamente significa que la SEC vaya a lanzar una investigación formal.
Hace poco el gobierno de EE.UU. comenzó a adoptar una actitud más enérgica a la hora de hacer cumplir las leyes anti sobornos. El año pasado, el Departamento de Justicia y la SEC iniciaron 74 procesos de cumplimiento bajo la Ley de Prácticas Extranjeras Corruptas, un aumento de 85% frente a las 40 acciones de ese tipo en 2009, según la firma legal Gibson, Dunn & Crutcher LLP.
El escrutinio regulatorio se está extendiendo a firmas financieras desde los blancos tradicionales como firmas de defensa y farmacéuticas, indicaron abogados que no tienen relación con el asunto. Luego de que Libia lanzara su fondo soberano en 2007, bancos y firmas de valores se intentaron quedarse con una parte de sus US$40.000 millones en efectivo en ese momento.
Fuente: WSJ
